• История поиска
• История просмотров
• Идентифика­торы
• Данные об использова­нии
• Диагностика
• Другие данные

Связанные с пользова­телем данные

Может вестись сбор следующих данных, которые связаны с личностью пользователя:

• История поиска
• История просмотров
• Идентифика­торы
• Данные об использова­нии
• Диагностика
• Другие данные

Конфиденциальные данные могут использоваться по-разному в зависимости от вашего возраста, задействованных функций или других факторов. Подробнее

Информация

Провайдер

Sergey Dubovitsky

Размер

46 МБ

Категория

Образование

Возраст

4+

Copyright

© Sergey Dubovitsky

Цена

Бесплатно

• Сайт разработчика
• Поддержка приложения
• Политика конфиденциальности

Другие приложения этого разработчика

Вам может понравиться

Часто задаваемые вопросы, связанные с нормативным уведомлением 21-41

Преобразование индустрии ценных бумаг Программа CE

FINRA внесла важные изменения в свои правила непрерывного образования (CE) и регистрации для более эффективного обучения зарегистрированных лиц, в то же время адаптируя зарегистрированных лиц, особенно женщин и недопредставленные меньшинства, чьи личные обстоятельства на время уводят их из отрасли.

УЗНАТЬ БОЛЬШЕ ОБ ИЗМЕНЕНИЯХ В ПРОГРАММЕ CE ИНДУСТРИИ ЦЕННЫХ БУМАГ

Следующие часто задаваемые вопросы (FAQ) содержат информацию об измененных правилах непрерывного образования (CE). FINRA опубликует дополнительные часто задаваемые вопросы, связанные с эксплуатацией, на веб-странице CE.

Раздел 1: Регуляторный элемент

1.1 Если я заполню свой Регуляторный элемент в 2022 году на основании текущих требований, нужно ли мне будет заполнять ежегодный Регуляторный элемент в 2023 году на основании измененных правил?

Да. Вы должны заполнить предписанный нормативный элемент 2023 года до 31 декабря 2023 года.

1.2 Если дата окончания моего 120-дневного окна CE — 1 июля 2022 г., исходя из текущих требований, и я не смогу завершить его к этой дате, когда я буду признан неактивным CE?

После 1 июля 2022 г. вы будете признаны неактивным CE. завершить его к этой дате, буду ли я считаться неактивным CE после 1 февраля 2023 г. ?

Нет. 1 января 2023 г. ваше требование CE будет сброшено, чтобы действовать до 31 декабря 2023 г., чтобы выполнить предписанное содержание элемента регулирования, прежде чем оно будет признано неактивным CE.

1.4 Если моя фирма прекратит действие моей регистрационной категории основного держателя ценных бумаг (серия 24) 15 августа 2023 г., но я останусь зарегистрированным в качестве генерального представителя по ценным бумагам (серия 7) после этой даты, каков будет срок исполнения элемента регулирования для регистрационной категории «Общий доверитель по ценным бумагам» (Серия 24), если я перерегистрируюсь в качестве «Общего доверителя по ценным бумагам» (Серия 24) 15 ноября 2023 г. и не заполнил свой нормативный элемент 2023 г. для этой категории регистрации?

Ваш нормативный элемент для регистрационной категории General Securities Principal (Серия 24) должен быть представлен 31 декабря 2023 года. также должен быть сдан 31 декабря 2023 г.

1.5 Если я заполню обязательный элемент нормативного регулирования 2023 г. 15 октября 2023 г., когда я смогу пройти предписанный элемент нормативного регулирования 2024 г. в ближайшее и самое позднее время?

Содержимое элемента регулирования 2024 года будет доступно с 1 января 2024 года, и у вас будет время до 31 декабря 2024 года, чтобы заполнить его. Обратите внимание, что ваша фирма может потребовать от вас заполнить Регулирующий элемент к дате, указанной фирмой.

1.6 Сколько времени потребуется для завершения ежегодного содержания элемента регулирования по сравнению с текущим содержанием элемента регулирования?

Ответ будет варьироваться в зависимости от человека, количества зарегистрированных им регистраций и количества предписанного контента. В целом ожидается, что объем контента, который вам необходимо заполнить за трехлетний годовой цикл для определенной категории регистрации, будет сопоставим с тем, что вы в настоящее время заполняете каждые три года. В некоторые годы может потребоваться больше контента для некоторых категорий регистрации в зависимости от объема изменений правил и нормативных вопросов. Кроме того, если у вас есть несколько регистраций, вам может потребоваться заполнить дополнительный контент по сравнению с кем-то, у кого есть одна регистрация, потому что вам потребуется заполнить контент, относящийся к каждой категории регистрации, которой вы владеете. Однако, если у вас есть несколько регистраций, вы не будете подвергаться дублирующемуся нормативному содержанию ни в одном конкретном году. Более распространенные комбинации регистраций, вероятно, каждый год будут делиться большей частью своего соответствующего нормативного содержания. Например, лица, зарегистрированные в качестве генеральных представителей по ценным бумагам (серия 7) и генеральные директора по ценным бумагам (серия 24), будут получать тот же контент, что и лица, зарегистрированные исключительно в качестве генеральных представителей по ценным бумагам (серия 7), с добавлением, вероятно, меньшего объема надзорного контента. на те же темы. Менее распространенные комбинации регистраций могут привести к меньшему перекрытию тем и большему содержанию в целом.

1.7 Сколько будет стоить ежегодный элемент регулирования?

Плата за ежегодный элемент регулирования составит 18 долларов США. Это будет фиксированная плата, независимо от объема контента Регуляторного элемента, который потребуется заполнить отдельным лицам (то есть лицо, имеющее несколько регистраций, будет облагаться тем же сбором в размере 18 долларов США, что и лицо, имеющее одну регистрацию). Плата вступит в силу с 2023 года и будет оцениваться после завершения ежегодной сессии Регуляторного элемента.

1.8 Каков будет формат ежегодного нормативного элемента?

Контент будет доступен не только в Интернете, но и через смартфоны и другие мобильные устройства и будет представлен в различных учебных форматах.

1.9 К кому мне обратиться, если у меня возникнут проблемы с доступом, связанные с ежегодным элементом регулирования?

Если у отдельных лиц возникнут проблемы или проблемы с доступностью после введения в действие ежегодного нормативного элемента в 2023 году, они могут обратиться в колл-центр FINRA по телефону (240) 386-4040. FINRA предоставит дополнительную информацию по мере приближения даты реализации.

Раздел 2: Элемент фирмы

2.1 Что такое каталог содержимого элемента фирмы и когда он станет доступен?

В настоящее время FINRA работает над созданием централизованного каталога Firm Element, который фирмы могут при желании использовать для управления обучением и обучением по своим программам Firm Element. Видение каталога состоит в том, чтобы включать контент, разработанный сторонними поставщиками услуг обучения, FINRA и другими СРО, участвующими в программе CE. И фирмы, и частные лица смогут приобретать контент из каталога. Каталог будет запускаться поэтапно. Мы планируем запустить первую фазу каталога во второй половине 2022 года. Мы предоставим дополнительную информацию о курсах, ценах и способах доступа к каталогу до запуска первой фазы.

2.2 В настоящее время наша фирма имеет несколько разрешенных зарегистрированных лиц в соответствии с правилом 1210. 02. Будут ли эти люди обязаны проходить обучение по курсу Firm Element, начиная с 2023 года?

Да, начиная с 1 января 2023 г. требование о наличии фирменного элемента будет распространяться на всех зарегистрированных лиц, включая лиц, имеющих исключительно разрешительную регистрацию в соответствии с правилом 1210.02.

Раздел 3: Программа поддержания квалификации (MQP)

3.1 Моя фирма аннулировала мою регистрационную категорию Генерального представителя по ценным бумагам (Серия 7) 1 августа 2020 года. Когда и как я должен уведомить FINRA о своем выборе для участия в MQP?

Вы можете уведомить FINRA о своем избрании начиная с 31 января 2022 г. FINRA должна получить ваше уведомление не позднее 15 марта 2022 г. Вы должны отправить уведомление через свою учетную запись FinPro. Чтобы узнать, как создать учетную запись FinPro, посетите веб-страницу Financial Professional Gateway. Если у вас есть дополнительные вопросы относительно процесса уведомления, вы можете обратиться в колл-центр FINRA по телефону (240) 386-4040.

3.2 Если моя фирма прекратит действие моей регистрационной категории General Securities Principal (Серия 24) 1 марта 2022 г., но не будет подавать форму U5 в FINRA до 15 марта 2022 г., как мне уведомить FINRA о моем избрании в FINRA участвовать в MQP для этой категории регистрации?

Вы можете сделать свой выбор, отправив электронное письмо на адрес [email protected] не позднее 15 марта 2022 г.

3.3 Я участвую в FSAWP с 2019 г. Если я решу перейти на MQP, и как я должен уведомить FINRA?

Тот же ответ, что и на вопрос 3.1.

3.4 Если я уволюсь с 15 марта 2022 г. в филиале компании-члена в сфере финансовых услуг, оставаясь участником FSAWP, могу ли я перейти на MQP?

Нет. Если вы не решите участвовать в MQP до 15 марта 2022 г., вы не сможете впоследствии перейти на MQP.

3.5 Если моя фирма аннулирует одну из моих категорий регистрации, пока я нахожусь в неактивном статусе CE, могу ли я по-прежнему присоединиться к MQP для этой категории?

Да, при условии, что вы не являлись неактивным участником программы CE в течение двух лет подряд до присоединения к программе MQP и удовлетворяете другим условиям приемлемости. Кроме того, у вас есть два года с даты, когда вы стали неактивным CE, чтобы завершить незавершенный нормативный элемент; в противном случае вы не сможете продолжить участие в программе MQP.

3.6 В дополнение к вопросу 3.5, чтобы удалить неактивный статус CE, могу ли я заполнить любое незаконченное содержимое элемента регулирования, находясь в MQP?

Да. Выдающийся контент регулирующего элемента будет доступен через вашу учетную запись FinPro.

3.7 Моя фирма аннулировала мою регистрационную категорию Генерального представителя по ценным бумагам (Серия 7) 15 мая 2020 года. Как узнать, есть ли у меня какие-либо невыполненные требования по элементам регулирования, которые мне необходимо заполнить, прежде чем присоединиться к программе MQP 15 марта 2022 года , или вскоре после этого?

Для того, чтобы определить, есть ли у вас какой-либо незавершенный контент Регуляторного элемента, и заполнить этот контент, вам необходимо создать учетную запись FinPro. Вы должны убедиться, что вы завершили содержание до того, как вы станете неактивным CE в течение двух лет подряд, в противном случае вы не имеете права присоединиться к MQP или продолжить участие в MQP.

3.8 Каковы компоненты ежегодного содержания MQP?

Годовой контент MQP будет состоять из комбинации контента «Регуляторный элемент» и «Практического элемента», выбранного FINRA и Советом CE. Ежегодный контент MQP будет соответствовать регистрационной категории, для которой лица желают сохранить свою квалификацию.

3.9 Что входит в содержание Практических элементов?

Контент «Практический элемент» для участника MQP будет охватывать темы, аналогичные тем, которые обычно требуется пройти зарегистрированному лицу в рамках обучения «Фирменный элемент». Это будет включать, среди прочего, темы, касающиеся функций, обычно связанных с категорией регистрации, для которой участник MQP выбирает оставаться квалифицированным в соответствии с MQP.

3.10 Моя фирма аннулировала мою регистрационную категорию главного представителя по ценным бумагам (серия 7) 15 июня 2020 г. Я все еще продолжаю в MQP?

В случае отсутствия продления срока, предоставленного FINRA, вы должны заполнить предписанный ежегодный контент MQP до 31 декабря 2022 г., в противном случае вы не сможете продолжить участие в программе MQP.

3.11 Если моя фирма аннулирует мою регистрационную категорию главного представителя по ценным бумагам (серия 7) 15 августа 2022 г. и одновременно подаст форму U5, нужно ли мне сделать свой выбор, чтобы присоединиться к MQP для этой регистрационной категории 15 августа, 2022?

Нет. Вы можете принять решение об участии в программе MQP во время подачи формы U5 или в течение двух лет после прекращения действия регистрационной категории, при условии, что вы завершите в течение двух лет после прекращения действия регистрационной категории , любое CE, срок действия которого наступает в соответствии с MQP между моментом подачи формы U5 и датой начала вашего участия в MQP. Таким образом, вы можете сделать свой выбор до 15 августа 2024 г. при условии, что вы заполните все предписанные ежегодные материалы MQP, срок подачи которых истекает в период с 15 августа 2022 г. до даты вашего выбора.

3.12 В дополнение к вопросу 3.11, если я присоединюсь к программе MQP в 2022 году, не имея причитающихся обязательных обязательных обязательных элементов регламента, но не смогу заполнить предписанные ежегодные материалы программы MQP на 2022 и 2023 годы, могу ли я продолжить участие в программе MQP?

Да, при условии, что вы пройдете предписанный ежегодный контент MQP в течение двух лет с даты прекращения регистрации (15 августа 2022 г.). Таким образом, вы должны заполнить ежегодные материалы MQP 2022 и 2023 годов до 15 августа 2024 года, чтобы иметь право продолжить участие в программе MQP.

3.13 В дополнение к вопросу 3.12, что, если я присоединюсь к программе MQP в 2022 году для своей регистрационной категории «Главный представитель по ценным бумагам» (серия 7) и заполню предписанные ежегодные материалы программы MQP в 2022, 2023 и 2024 годах, но не смогу заполнить ежегодные материалы программы MQP 2025 года. ?

Участники MQP, которые не заполнили предписанный ежегодный контент MQP для категории регистрации, которая была прекращена на два или более года, не будут иметь права продолжать участие в MQP. Таким образом, при отсутствии продления срока, предоставленного FINRA, вы не сможете продолжать участие в MQP после 2025 года. Кроме того, если вы решите перерегистрироваться в фирме в качестве генерального представителя по ценным бумагам (серия 7) в любой момент после 2025 года, вы для перерегистрации потребуется пройти повторную квалификацию путем сдачи экзамена или получить отказ от сдачи экзамена.

3.14 В дополнение к вопросу 3.13, если я перерегистрируюсь в фирме в качестве Генерального представителя по ценным бумагам (Серия 7) в 2025 году, потребуется ли мне сдать экзамен или получить освобождение от экзамена для перерегистрации?

Если вы решите перерегистрироваться в фирме в качестве генерального представителя по ценным бумагам (серия 7) в 2025 году, вам не потребуется сдавать экзамен или получать отказ от экзамена для перерегистрации. Тем не менее, вы должны будете заполнить любой предписанный ежегодный нормативный элемент для этой категории регистрации до 31 декабря 2025 г. Если вы не заполните предписанный нормативный элемент до 31 декабря 2025 г., вы будете признаны неактивным CE с 1 января. , 2026. Кроме того, вы должны выполнить все другие требования, касающиеся процесса регистрации (например, подать форму U4 и пройти проверку биографических данных).

3.15 Если моя фирма аннулирует мою регистрационную категорию главного представителя по ценным бумагам (серия 7) 1 октября 2022 г., после того как я заполнил свой элемент регулирования для этой категории в 2022 году, потребуется ли мне заполнить какой-либо контент MQP (элемент регулирования или практический Element) в 2022 году при вступлении в MQP?

Нет. Поскольку вы присоединяетесь 15 марта 2022 г. или позднее и уже заполнили нормативный элемент на 2022 г., ваш первоначальный ежегодный контент MQP (нормативный элемент и практический элемент) будет сдан до 31 декабря 2023 г.

3.16 Если моя фирма аннулирует мою регистрационную категорию главного представителя по ценным бумагам (серия 7) 1 февраля 2022 г., после того как я заполнил свой элемент регулирования для этой категории в 2022 году, потребуется ли мне заполнить какой-либо контент MQP (элемент регулирования или практический Element) в 2022 году при вступлении в MQP?

Поскольку вы уже завершили свой нормативный элемент для категории регистрации с прекращением действия в 2022 г., ваш контент MQP 2022 г. будет включать только практический элемент для этой категории регистрации, который необходимо заполнить до 31 декабря 2022 г.

3.17 Если моя фирма аннулирует мою регистрационную категорию главного представителя по ценным бумагам (серия 7) 1 февраля 2022 г., и я заполнил свой нормативный элемент для этой категории в 2021 г., потребуется ли мне заполнить какой-либо контент MQP (регуляторный элемент или практический Element) в 2022 году при вступлении в MQP?

Вам необходимо будет заполнить как нормативный элемент, так и практический элемент для регистрационной категории главного представителя по ценным бумагам (серия 7) в рамках вашего первоначального годового содержания MQP, которое необходимо заполнить до 31 декабря 2022 года.

3.18 Если моя фирма аннулирует мою регистрацию в категориях Генерального директора по ценным бумагам (Серия 24) и Генерального представителя по ценным бумагам (Серия 7) 1 февраля 2025 г., могу ли я выбрать участие в программе MQP только для Генерального директора по ценным бумагам (Серия 24) категория регистрации?

Нет. Поскольку регистрационная категория «Главный представитель по ценным бумагам» (серия 7) является соответствующей регистрационной категорией представителя для регистрационной категории «Общий представитель по ценным бумагам» (серия 24), вы также должны заполнить обязательные ежегодные материалы MQP (элемент регулирования и практический элемент) для регистрационная категория «Общий представитель по ценным бумагам» (серия 7), если вы хотите сохранить свою квалификацию для регистрационной категории «Общий представитель по ценным бумагам» (серия 24) через MQP.

3.19 Если моя фирма аннулирует мою регистрационную категорию Генерального директора по ценным бумагам (Серия 24) 1 февраля 2025 года, и я присоединюсь к MQP в это время, но останусь зарегистрированным в качестве Генерального представителя по ценным бумагам (Серия 7) после этой даты, буду ли я необходимо заполнить любой контент MQP для регистрационной категории General Securities Officer (Series 7)?

Нет. Вам необходимо будет заполнить ежегодный контент «Регуляторный элемент» для регистрационной категории «Общий представитель по ценным бумагам» (серия 7) и контент MQP (регуляторный элемент и практический элемент) для регистрационной категории «Общий доверитель ценных бумаг» (серия 24). Кроме того, вам необходимо будет пройти любое обучение по элементу фирмы для регистрационной категории генерального представителя по ценным бумагам (серия 7), как это предписано вашей фирмой. Вы также должны знать, что если ваша регистрационная категория «Главный представитель по ценным бумагам» (серия 7) определяется как неактивная CE в течение двух лет подряд, вы больше не имеете права продолжать участие в программе MQP для регистрационной категории «Общий представитель по ценным бумагам» (серия 24).

3.20 Моя последняя фирма прекратила действие моей регистрационной категории General Securities Principal (Серия 24) 15 мая 2021 года. Я был зарегистрирован в этой фирме в этой регистрационной категории с 15 ноября 2020 года (всего шесть месяцев). Однако до этого я был зарегистрирован в другой фирме в качестве генерального директора по ценным бумагам (серия 24) на 10 лет. Соответствую ли я годовому периоду регистрации для получения права на участие в программе MQP?

Да, при условии, что между двумя периодами регистрации прошло не более 30 календарных дней.

3.21 Сколько стоит годовой MQP?

Плата за MQP составляет 100 долларов США. Это фиксированная плата, независимо от количества категорий регистрации, для которых физическое лицо решает сохранить квалификацию (то есть лицо, которое решает сохранить квалификацию для нескольких категорий регистрации, будет облагаться тем же сбором в размере 100 долларов США, что и физическое лицо, которое выбирает остаются квалифицированными для одной регистрационной категории). Плата взимается в момент, когда лицо, имеющее право на участие, принимает решение об участии в программе MQP, а затем ежегодно каждый год, в течение которого данное лицо продолжает участвовать в программе MQP. С правомочных лиц, решивших участвовать в MQP в течение двух лет с момента прекращения действия категории регистрации, а не во время подачи формы U5, также будет начисляться любой накопленный ежегодный взнос.

Раздел 4: Двухлетний квалификационный период

4.1 Моя фирма аннулировала мою регистрационную категорию Генерального представителя по ценным бумагам (Серия 7) 15 августа 2019 года, и с тех пор я не был зарегистрирован ни в каком качестве. Какие у меня есть варианты, если я хочу перерегистрироваться в фирме в соответствии с действующими и измененными правилами? Имею ли я право присоединиться к MQP?

На вашу категорию с прекращенной регистрацией распространяется двухлетний квалификационный период. Таким образом, вы можете перерегистрироваться только в том случае, если вы сдадите соответствующий экзамен (экзамены) или если вы получите отказ от экзамена (экзаменов). Кроме того, вы не имеете права присоединиться к MQP, чтобы сохранить свою квалификацию. Положение MQP о ретроспективе доступно только для лиц, которые прекратили или прекратили регистрацию в период с 15 марта 2020 г. по 15 марта 2022 г., а также для лиц, которые участвуют в FSAWP в соответствии с правилом 1210.09.до 15 марта 2022 г.
Обновлено 01.12.21

4.2 Моя фирма прекратила действие моей регистрационной категории «Инвестиционная компания и продукты с переменными контрактами» (серия 6) до 15 марта 2020 г., но я остался зарегистрированным как General Securities Представитель (серия 7) после этой даты. Могу ли я перерегистрироваться в качестве представителя инвестиционной компании и продуктов с переменными контрактами (серия 6) без прохождения соответствующего экзамена(ов) или получения отказа от экзамена(ов)?

С 1 января 2023 г. двухлетний квалификационный период будет применяться ко всем случаям частичного прекращения действия, за исключением категории прекращенной регистрации (например, серии 6), которая является частью более широкой категории регистрации (например, серии 7). ), для которых физическое лицо остается зарегистрированным или иным образом квалифицированным в течение двухлетнего квалификационного периода. Регистрационная категория «Представитель инвестиционной компании и продуктов с переменными контрактами» (серия 6) является частью регистрационной категории «Общий представитель по ценным бумагам» (серия 7). Таким образом, при условии, что вы остаетесь зарегистрированным в качестве Генерального представителя по ценным бумагам (Серия 7) или иным образом квалифицированы как таковой в течение двухлетнего квалификационного периода и выполняете любой предписанный Регулирующий элемент, вы можете перерегистрироваться в качестве представителя инвестиционной компании и продуктов с переменными контрактами (Серия 6). в любой момент без необходимости сдачи соответствующего(их) экзамена(ов) или получения отказа от экзамена(ов).

4.3 Моя фирма аннулировала мою регистрационную категорию Генерального представителя по ценным бумагам (Серия 7) до 15 марта 2020 года, но после этой даты я остался зарегистрированным в качестве представителя инвестиционной компании и продуктов с переменными контрактами (Серия 6).

Как указано в вопросе 4.2, с 1 января 2023 г. двухлетний квалификационный период будет применяться ко всем случаям частичного прекращения действия, за исключением категории прекращенной регистрации (например, серии 6), которая является частью более широкой регистрации. категория (например, серия 7), для которой физическое лицо остается зарегистрированным или иным образом квалифицированным в течение двухлетнего квалификационного периода. Регистрационная категория «Главный представитель по ценным бумагам» (серия 7) не является подмножеством регистрационной категории «Инвестиционная компания и представитель по продуктам с переменными контрактами» (серия 6). Таким образом, вы должны перерегистрироваться в качестве Генерального представителя по ценным бумагам (Серия 7) до 1 января 2023 года, чтобы избежать необходимости сдавать соответствующий экзамен (экзамены) или получать отказ от экзамена (экзаменов).

4.4 Моя фирма аннулировала мою регистрационную категорию представителя инвестиционно-банковских услуг (серия 79) до 15 марта 2020 года, но я остался зарегистрированным в качестве генерального представителя по ценным бумагам (серия 7) после этой даты. Могу ли я повторно зарегистрироваться в качестве представителя инвестиционного банка (Серия 79) без прохождения соответствующего экзамена(ов) или отказа от экзамена(ов)?

Как указано в вопросе 4.2, с 1 января 2023 г. двухлетний квалификационный период будет применяться ко всем случаям частичного прекращения действия, за исключением категории прекращенной регистрации (например, серии 6), которая является частью более широкой регистрации. категория (например, серия 7), для которой физическое лицо остается зарегистрированным или иным образом квалифицированным в течение двухлетнего квалификационного периода. Представитель инвестиционного банка (Серия 79) регистрационная категория не является подмножеством регистрационной категории Генерального представителя по ценным бумагам (Серия 7).

4.5 Моя фирма аннулировала мою регистрационную категорию представителя инвестиционно-банковских услуг (серия 79) 1 июня 2019 г. и мою регистрационную категорию генерального представителя по ценным бумагам (серия 7) 1 августа 2021 г. Должен ли я до 1 августа 2023 г. перерегистрироваться в качестве Генерального представителя по ценным бумагам (Серия 7) без необходимости сдачи соответствующего(их) экзамена(ов) или получения отказа от экзамена(ов)? Если да, есть ли у меня такое же количество времени, чтобы перерегистрироваться в качестве представителя инвестиционно-банковских услуг (Серия 79) без необходимости сдачи соответствующего(их) экзамена(ов) или получения отказа от экзамена(ов)?

Как указано в вопросе 4.2, с 1 января 2023 г. двухлетний квалификационный период будет применяться ко всем случаям частичного прекращения действия, за исключением категории прекращенной регистрации (например, серии 6), которая является частью более широкой регистрации. категория (например, серия 7), для которой физическое лицо остается зарегистрированным или иным образом квалифицированным в течение двухлетнего квалификационного периода. Вы должны до 1 августа 2023 года перерегистрироваться в качестве Генерального представителя по ценным бумагам (Серия 7) без необходимости сдавать экзамен Серии 7 или получать отказ от экзамена. Однако представитель инвестиционно-банковской службы (Серия 79) регистрационная категория не является подмножеством регистрационной категории Генерального представителя по ценным бумагам (Серия 7). Таким образом, чтобы перерегистрироваться в качестве представителя инвестиционного банка (серия 79) без прохождения экзамена серии 79 или получения отказа от экзамена, вы должны перерегистрироваться в качестве представителя инвестиционного банка (серия 79) до 1 января 2023 года.

4.6 В дополнение к вопросу 4.5, если я перерегистрируюсь в качестве представителя инвестиционного банка (Серия 79) до 1 января 2023 г., могу ли я впоследствии присоединиться к программе MQP, если моя регистрационная категория представителя инвестиционно-банковских услуг (серия 79) будет аннулирована в будущем?

Да, при условии, что вы соответствуете условиям участия в MQP, включая требование о том, что вы должны быть зарегистрированы в категории с прекращенной регистрацией, для которой вы решили сохранить свою квалификацию в рамках MQP в течение как минимум одного года непосредственно перед прекращением действия этой категории .

4.7 Если моя фирма аннулирует мою регистрационную категорию Генерального представителя по ценным бумагам (Серия 7) 15 ноября 2023 г., могу ли я повторно зарегистрироваться в этой категории 15 сентября 2025 г. без повторной квалификации путем сдачи экзамена или получения отказа от экзамена?

Да, при условии, что вы заполнили любой предписанный ежегодный нормативный элемент (т. е. нормативный элемент 2023 и 2024) для категории регистрации «Главный представитель по ценным бумагам» (Серия 7) до получения разрешения на эту регистрацию. Если вы не успеете заполнить оставшиеся элементы нормативного регулирования до 15 ноября 2025 г. (т. е. до окончания двухлетнего квалификационного периода), вы должны пройти повторную квалификацию путем сдачи экзамена или получить отказ от сдачи экзамена, чтобы пройти повторную регистрацию.

4.8 В дополнение к вопросу 4.7, как мне заполнить незаконченный контент регулирующего элемента?

После отправки Формы U4 вы будете уведомлены о любом незавершенном содержании Регулятивного Элемента. У вас должна быть учетная запись FinPro, чтобы получить доступ к выдающемуся контенту Regulatory Element. Чтобы узнать, как создать учетную запись FinPro, посетите веб-страницу Financial Professional Gateway.

4.9 В дополнение к вопросу 4.7, если я заполню элемент регулирования за 2023 и 2024 годы до 15 ноября 2025 года, каков будет срок сдачи элемента регулирования за 2025 год?

Вы должны заполнить свой нормативный элемент 2025 года для регистрационной категории генерального представителя по ценным бумагам (серия 7) до 31 декабря 2025 года.